Negocios Internacionales: Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Parte 2)


Gastos de promoción, de negocios y espectáculos, y Viajes

La FCPA también permite el pago de honorarios y de buena fe promoción, actividades recreativas, y los gastos de viaje para los funcionarios gubernamentales para que se familiaricen con una empresa y sus instalaciones, productos, servicios, y los ejecutivos. Sin embargo, hay un montón de zonas grises y las líneas finas al determinar si estos pagos son legítimos o si son un acto de soborno.

Si vas a dar pequeños regalos y gratificaciones, debes recordar que no existe una cantidad fija a la que un regalo se convierte en un soborno. Por el contrario, las violaciones de la ley están determinadas por la intención y el propósito del regalo o propina, no por el valor en efectivo del regalo.

Debes consultar la política de entretenimiento, viajes y regalos de tu organización para asegurarte de que cualquier regalo o entretenimiento de negocios a los funcionarios del gobierno cumple con las políticas de la empresa.

Cuando los gastos de viaje, de promoción y entretenimiento en la pregunta, recuerda: no es el itinerario de viaje y costos que serán examinadas más, pero el propósito y la intención de negocios detrás de él. Por lo tanto, lo mejor es ejercitar el buen juicio, seguir las políticas de la organización, y que pidas consejo a tu departamento jurídico si no estas seguro antes de tomar cualquier acción.

Las donaciones benéficas

Una manera responsable y ética para competir en el mercado mundial sin tener que recurrir al soborno es proporcionar donaciones que invierten en el sistema de economía o la educación del país de acogida. Hacer una donación caritativa es generalmente admisible siempre que la donación no se haga en beneficio personal, financiero o político de un funcionario del gobierno o de su familia.

Antes de realizar una donación a una organización extranjera, debes asegurarte de que la organización es legítima, y que el apoyo a ellos no se percibe como poco ético o ilegal. Es una buena idea consultar con la Embajada  en el país en cuestión para verificar si la organización de que se trata es de buena fe.

Los pagos de terceros y uso de agentes

Es ilegal hacer un pago a un tercero si sabes que esa persona va a actuar como un intermediario que transmita la totalidad o una parte del pago directa o indirectamente a un funcionario extranjero.

Es tu responsabilidad llevar a cabo la debida diligencia para asegurarte de que los consultores, socios o agentes involucrados en un acuerdo son leales y legítimos. Nunca debes hacer un pago a cualquier persona que crees que va a pasar a un empleado público o una persona designada por un empleado del gobierno.

La Indiferencia consciente o la ignorancia deliberada no te protegerá de sanciones por violar la FCPA. La ignorancia no es una defensa aceptable. La elección de no saber algo, para luego ser capaz de negar la responsabilidad personal es tan malo como el que tiene el conocimiento y tomando acción deliberada sin tener en cuenta la ley.

Al negociar un acuerdo de negocios extranjeros que involucra a un tercero o de un intermediario, como un socio, agente o consultor, debes estar enterado de ciertas señales de alerta que podrían indicar que los dineros se utilizarán para hacer un pago corrupto, incluyendo:

  • Historial de corrupción en el país en el que estas haciendo negocios;
  • La recomendación de un funcionario del gobierno de utilizar una tercera parte específica;
  • Arreglos financieros insólitos en los términos del acuerdo;
  • Comisiones inusualmente altas;
  • No quedan claros los registros contables, y
  • La aparente falta de terceros calificados para realizar los servicios ofrecidos.

Para evitar ser responsable por pagos ilegales a terceros, debes ejercer la diligencia debida y tomar las precauciones para asegurarte de que han formado una relación de negocios con socios de renombre y calificados y representantes.

Tal diligencia podrá incluir:

  • La investigación de posibles representantes extranjeros y socios de empresas conjuntas para determinar si en realidad están calificados para sus posiciones;
  • Si tienen vínculos personales o profesionales con el gobierno;
  • El número y la reputación de su clientela, y
  • Su reputación con la Embajada o Consulado de EE.UU., con la Cámara de Comercio, y con los banqueros locales, clientes y otros socios comerciales.

Siempre debes buscar el consejo del departamento legal de tu organización si estás confuso en cuanto si o no un acuerdo de propuesta viola la FCPA.

Libros, registros y requisitos de control interno

Bajo los libros de la FCPA y la prestación de los registros, todas las empresas que cotizan en bolsa cuyos títulos se cotizan en los Estados Unidos deben mantener registros contables detallados y precisos de todos sus activos y operaciones, incluyendo efectivo y cuentas bancarias. Los gastos no debe ser ocultado o mal clasificados a propósito.

El objetivo de este requisito es eliminar las “cajas negras”, o depósitos de bienes ocultos o mal clasificados, lo cual podría ser utilizado para hacer pagos ilegales y sobornos a funcionarios extranjeros.

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Además, los libros de la FCPA y la prestación de registros requiere que las compañías y sus empleados cumplan con los controles internos de las empresas, tales como:

  • Los procedimientos contables;
  • Los procedimientos de licitación del contrato;
  • Los procedimientos de selección del contratista;
  • Auditorias, y
  • Procedimientos internos de autorización.

Cualquier violación de los libros y llevar mal el registro contable puede resultar en acciones legales por la Comisión de Bolsa y Valores.

Negocios Internacionales: Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Parte 1)


Por Carlos Cruz:

Aunque este tema resulte algo avanzado, si eres empresario miembro ó empleado de una empresa filial estadounidense te interesara esta informacion para hacer negocios con clientes en el extranjero.

Entender correctamente la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practice Act o FCPA) te puede ayudar a:

  • Comportarte corectamente cuando se hacen negocios en otros continentes
  • Dejar claro que tu y tu empresa no conducen negocios en forma unetica
  • Reduce el riesgo de Violaciones al FCPA

Es importante comprender la prohibicion del FCPA para sobornal oficiales extranjeros, ya que las penalidades por violaciónes ocasionan multas multimillonarias a las empresas y prision para las quienes las ocasionan.

Las organizaciones han pagado millones de dolares en penalidades y los individuos han sido sentenciado a prision y obligados a pagar cientos de miles de dolares en multas.

Abstenerse de efectuar pagos ilegales o dudosos, haciendo las debidas diligencias cuando se negocia con terceros y seguir las politicas de la organizacion pueden asegurar que cumples con la politica del FCPA

FCPA: La prohibición del soborno.

Cuando tratas de hacer negocios en un país extranjero, puede parecer tentador pagar o sobornar a los funcionarios del gobierno como una manera fácil para suavizar las transacciones comerciales y asegurar el éxito de tu organización.

Sin embargo, en 1977, el Congreso de Estados Unidos promulgó la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, o FCPA, para detener el soborno como de funcionarios de gobiernos extranjeros, los políticos y los partidos políticos. El Congreso resolvió penalizar el soborno como porque es moralmente sospechoso y económicamente, así como porque estaba causando problemas de política exterior de los EE.UU. En particular, estas inquietudes surgieron de las revelaciones que los contratistas de defensa de EE.UU. y las compañías petroleras habían hecho grandes pagos a los funcionarios gubernamentales de alto en Japón, los Países Bajos e Italia. El Congreso también descubrió que más de 400 empresas habían realizado pagos cuestionables o ilegales en exceso de $ 300 millones a funcionarios extranjeros con una amplia gama de acciones favorables.

Las disposiciones de la FCPA contra el soborno de que es ilegal para las compañías de EE.UU. y sus empleados para hacer cualquier tipo de pago a un funcionario extranjero con el propósito de obtener o retener negocios, o dirección de la empresa a cualquier persona.

Oficial extranjero

El termino Oficial Extranjero se refiera a cualquier oficial o empleado de un gobierno u organizacion internacional como las Naciones Unidas, cualquiera de las agencias o departamentos de organismos de gobierno, o cualquier persona que actue como representante con capacidad oficial independientemente de su rango o posicion. Toma en cuenta que los miembros de una Familia Real, miembro de un cuerpo legislativo o un empleado de una empresa estatal tambien son considerados como oficiales extranjeros.

El FCPA Regula las Organizaciones

La FCPA regula principalmente las organizaciones de EE.UU., sus filiales, y sus empleados. Sin embargo, el gobierno de EE.UU. se dio cuenta de que daba una cierta ventaja competitiva a las empresas extranjeras con sede en que habitualmente pagan sobornos para conseguir negocios.

Por lo tanto, en colaboración con la Organización de Cooperación y Desarrollo Económico, o la OCDE, los Estados Unidos y sus principales socios comerciales firmaron el Convenio de la OCDE sobre la lucha contra el soborno de funcionarios extranjeros, en virtud del cual cada país la firma de acuerdo para promulgar una legislación similar a la FCPA. Bajo esta legislación, si las organizaciones y los individuos están sujetos a la jurisdicción de los países de la OCDE, es ilegal que las organizaciones y personas a participar en el soborno de funcionarios de gobiernos extranjeros.

En resumen, la FCPA potencialmente aplica a cualquier individuo u organización de EE.UU., o cualquiera que actúe en su nombre, independientemente de donde realicen operaciones. En virtud de la FCPA, puede ser castigado por una violación si pagas un soborno , o si pides, autorizas, ayudas, o conspiras con otra persona a violar la ley anti-soborno. No importa que ciudadanía tengas, o dónde en el mundo trabajes, no hay nunca una excusa para realizar pagos no ético a los funcionarios del gobierno.

Consecuencias de la violación de la FCPA

Violaciones FCPA puede resultar en graves consecuencias que pueden ser devastadoras para los delincuentes individuales, así como a las organizaciones. Por otra parte, la FCPA no exige que un acto corrupto tenga éxito en su propósito. En realidad no tiene que pagar un soborno y ganar negocios para haber violado la ley. Más bien, la mera oferta o promesa de un pago destinado a causar un funcionario extranjero para abusar de su posición oficial puede violar la FCPA.

La participación en el soborno de funcionarios públicos, o incluso la aparición de participar en esta actividad, puede tener graves repercusiones negativas jurídicos, organizativos y personales. Incluso aquellos que sólo parecen violar la ley suelen atraer una atención innecesaria, las investigaciones resultantes desencadenan una defensa costosa, y, posiblemente, ser despedido.

Las personas que violan la ley al participar en violaciónes de la FCPA puede sufrir sanciones civiles y penales, incluyendo:

  • Prisión;
  • Libertad Condicional;
  • Servicio de mandato de la comunidad, y
  • Enorme imposición de sanciones pecuniarias.

Es importante señalar que las multas de individuos para violaciónes FCPA se deben pagar personalmente, la ley prohíbe a tu organización pagar la multa para ti. Por lo tanto, una violación de la FCPA puede dar lugar a la ruina financiera.

Las organizaciones que violen la FCPA están sujetos a multas que pueden llegar a millones de dólares. Otras consecuencias graves incluyen:

  • honorarios costosos litigios;
  • vergüenza pública;
  • El daño a la marca corporativa y la reputación;
  • La pérdida de privilegios de exportación;
  • Pérdida de negocio gobierno de los EE.UU., y
  • La acción judicial por un competidor de negocios que dice el soborno les ocasionó una pérdida de negocio.

Pagos admisibles

La FCPA prohíbe pagar, ofrecer, prometer pagar, o autorizar a otra persona para pagar u ofrecer dinero o cualquier cosa de valor a un funcionario extranjero con el fin de obtener negocios.

No hay un conjunto cantidad monetaria que se defina como un pago corrupto, y el pago no tiene por qué implicar en efectivo. En algunos casos recientes, los pagos corruptos han involucrado a las comisiones de negocios e incentivos, así como el exceso de viajes y entretenimiento, tales como vacaciones extravagantes para los funcionarios extranjeros y sus familiares.
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La buena noticia es que no todos los pagos dirigidos hacia o que estén implicados funcionarios extranjeros son necesariamente ilegales. La FCPA en general permite:

  • Los pagos que faciliten la acción de rutina gubernamental , y
  • El pago de honorarios y gastos de promoción de buena fe.

Estos pagos admisible puede proporcionar una línea de defensa en caso de que su organización nunca ser acusado de una violación de la FCPA.

Sin embargo, debes tener en cuenta que en virtud de la FCPA la carga de la prueba recae sobre el acusado. Por lo tanto, es importante tener siempre permiso antes de tomar medidas, consulta si tienes alguna pregunta, para tener siempre la documentación que respalde tus acciones en caso de que alguna vez seas cuestionado. Si eres acusado de una violación de la FCPA, serás responsable de demostrar que el pago en cuestión cumple con los requisitos de excepción específica.

No es ilegal hacer pagos razonables que facilitar o acelerar la acción gubernamental de rutina. Estos pagos se refieren comúnmente como pagos de aceleracion, e incluyen pagos para:

  • Obtención de licencias, permisos, u otros documentos oficiales;
  • Proceso de documentos gubernamentales, tales como visas y órdenes de trabajo;
  • Prestar servicios como la protección de la policía o por correo con recogida y entrega, o la carga y descarga de mercancías;
  • Proporcionar los servicios públicos como el servicio de teléfono, energía y abastecimiento de agua, y
  • Calendario de las inspecciones asociadas a la ejecución del contrato o el tránsito de bienes y servicios.

Recuerda, “la acción de rutina gubernamental ” no incluye ninguna decisión de un funcionario extranjero de nueva adjudicación de negocios o para continuar haciendo negocios con un partido determinado, o para darle cualquier otro tipo de ventaja competitiva injusta.

Ten en cuenta que, aunque permitidos en virtud de la FCPA, los pagos de aceleracion puede ser ilegales bajo la ley local. Tienes el deber de respetar la legislación del país en el que haces negocios.

Si tienes alguna pregunta acerca de si el pago corresponde a la categoría de “acción de rutina del gobierno” excepción, debe consultar al departamento legal de su organización.

Además, a pesar de la FCPA puede permitir facilitar los pagos, no debes hacer ningún pago sin el permiso expreso de ambos a su supervisor y al departamento legal, y siempre se debe mantener la contabilización y el papeleo de copia de seguridad respecto a la transacción. Los pagos de facilitación Inadecuados o indocumentados pueden resultar en cargos penales en virtud tanto de la FCPA y las leyes locales.

En una siguiente entrega de este tema te traeremos:

  • Gastos de promoción, de negocios y espectáculos, y Viajes
    Donaciones
    Pago a terceros y usos de Agentes
    Libros Registros y controles requeridos

Proyecto de Exportacion: USA (III) El Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP) Parte 1


El Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP) es uno de los Departamento más grandes y complejos de Seguridad Nacional, con una misión prioritaria de mantener a los terroristas y sus armas fuera de los EE.UU. También tiene la responsabilidad de asegurar y facilitar el comercio y los viajes, y a la vez aplica cientos de regulaciones de EE.UU., incluida la inmigración y las leyes de drogas.

Estructura Organizacional Ver Aqui

Protegiendo las fronteras

“El trabajo de la CBP es enorme – y complicado – e importante no sólo para la seguridad de nuestro país, sino también para nuestra economía. Protegemos así el modo de vida Americano, y tenemos que hacerlo mientras colectamos ingresos, reforzamos lapropiedad intelectual y otras leyes en la frontera y facilitando el comercio y los viajes legítimos.”

– Comisionado Alan Bersin
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El Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza es responsable de la vigilancia de casi 7.000 kilómetros de frontera terrestre las acciones de los Estados Unidos con Canadá y México y 2,000 millas de las aguas costeras que rodean la península de Florida y la costa del Sur de California. La agencia también protege a 95 mil millas de frontera marítima en colaboración con los guardacostas de Estados Unidos.

Para asegurar este enorme terreno, los agentes de la Patrulla Fronteriza, los agentes de Aire y Marina, y los oficiales de CBP y especialistas en agricultura, junto con el mayor programa canino de la nación del orden público, hacen guardia a lo largo de la línea frontal de los Estados Unidos.

Los oficiales de la CBP protegen las fronteras de Estados Unidos en los puertos oficiales de entrada, mientras que agentes de la Patrulla Fronteriza impeden la entrada ilegal en los Estados Unidos de las personas y el contrabando entre los puertos de entrada.

La oficina del la CBP de Aire y Marina, gestiona la mayor aplicación de la ley de la fuerza aérea en el mundo, patrullan las fronteras terrestres y marítimas de la nación, para detener a los terroristas y contrabandistas de drogas antes de ingresar a los Estados Unidos.

Los especialistas en agricultura de laCBP evita la entrada de plagas de las plantas dañinas y enfermedades exóticas de los animales extranjeros y enfrentarse a las amenazas emergentes en el agro y el bioterrorismo.

Cada año, más de 11 millones de contenedores llegan a sus puertos marítimos. En las fronteras terrestres, otros 11 millones llegan en camiones y 2,7 millones por ferrocarril. Tienen la responsabilidad de saber lo que hay dentro, si supone un riesgo para el pueblo estadounidense, y garantizar la recoleccion de los ingresos adecuados.

Proyectos de exportación: USA (II) Actualizacion de Puertos de Aduana


Complementando la primera entrega de Proyecto de exportacion, te mostramos todos los puertos de los Estados unidos,

Da click en el nombre del estado y seras dirigido a la pagina que contiene sus aduanas. (Cortesia CBP)


Alabama Alaska Arizona Arkansas California
Colorado Connecticut Delaware District Of Columbia Florida
Georgia Guam Hawaii Idaho Illinois
Indiana Iowa Kansas Kentucky Louisiana
Maine Maryland Massachusetts Michigan Minnesota
Mississippi Missouri Montana Nebraska Nevada
New Hampshire New Jersey New Mexico New York North Carolina
North Dakota Ohio Oklahoma Oregon Pennsylvania
Puerto Rico Rhode Island South Carolina South Dakota Tennessee
Texas Utah Vermont Virgin Islands Virginia
Washington West Virginia Wisconsin Wyoming

En la siguiente entrega veras las figuras autoritarias americanas de comercio internacional.

Proyectos de exportación: USA (I) Puertos de Entrada


Para iniciar un proyecto de exportación a un país, se tienen que conocer las legislaciones asi como las opciones logisticas y documentales que tenemos, para estar preparados  y no tener sorpresas inesperadas.
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Es por eso que Hoy iniciamos una nueva serie llamada “Proyectos de Exportación: (País)

En esta entrega, te mostramos los puertos de Entrada Aduanales de los Estados Unidos. Ya sea por tierra, mar o aire,  tener ubicados todos los puntos de entrada de mercancía es de gran utilidad para escoger el puerto que este mas cercano, o en linea con el destinatario final,  disminuyendo así los  costos logísticos.
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1.- Da click en la imagen para Accesar al mapa interactivo de los distritos aduanales
2.- Selecciona un distrito y
3.- Posteriormente da click en [ver mas]
Vía: Promotora de Exportación de Colombia