Por Carlos Cruz:
Aunque este tema resulte algo avanzado, si eres empresario miembro ó empleado de una empresa filial estadounidense te interesara esta informacion para hacer negocios con clientes en el extranjero.
Entender correctamente la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practice Act o FCPA) te puede ayudar a:
- Comportarte corectamente cuando se hacen negocios en otros continentes
- Dejar claro que tu y tu empresa no conducen negocios en forma unetica
- Reduce el riesgo de Violaciones al FCPA
Es importante comprender la prohibicion del FCPA para sobornal oficiales extranjeros, ya que las penalidades por violaciónes ocasionan multas multimillonarias a las empresas y prision para las quienes las ocasionan.
Las organizaciones han pagado millones de dolares en penalidades y los individuos han sido sentenciado a prision y obligados a pagar cientos de miles de dolares en multas.
Abstenerse de efectuar pagos ilegales o dudosos, haciendo las debidas diligencias cuando se negocia con terceros y seguir las politicas de la organizacion pueden asegurar que cumples con la politica del FCPA
FCPA: La prohibición del soborno.
Cuando tratas de hacer negocios en un país extranjero, puede parecer tentador pagar o sobornar a los funcionarios del gobierno como una manera fácil para suavizar las transacciones comerciales y asegurar el éxito de tu organización.
Sin embargo, en 1977, el Congreso de Estados Unidos promulgó la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, o FCPA, para detener el soborno como de funcionarios de gobiernos extranjeros, los políticos y los partidos políticos. El Congreso resolvió penalizar el soborno como porque es moralmente sospechoso y económicamente, así como porque estaba causando problemas de política exterior de los EE.UU. En particular, estas inquietudes surgieron de las revelaciones que los contratistas de defensa de EE.UU. y las compañías petroleras habían hecho grandes pagos a los funcionarios gubernamentales de alto en Japón, los Países Bajos e Italia. El Congreso también descubrió que más de 400 empresas habían realizado pagos cuestionables o ilegales en exceso de $ 300 millones a funcionarios extranjeros con una amplia gama de acciones favorables.
Las disposiciones de la FCPA contra el soborno de que es ilegal para las compañías de EE.UU. y sus empleados para hacer cualquier tipo de pago a un funcionario extranjero con el propósito de obtener o retener negocios, o dirección de la empresa a cualquier persona.
Oficial extranjero
El termino Oficial Extranjero se refiera a cualquier oficial o empleado de un gobierno u organizacion internacional como las Naciones Unidas, cualquiera de las agencias o departamentos de organismos de gobierno, o cualquier persona que actue como representante con capacidad oficial independientemente de su rango o posicion. Toma en cuenta que los miembros de una Familia Real, miembro de un cuerpo legislativo o un empleado de una empresa estatal tambien son considerados como oficiales extranjeros.
El FCPA Regula las Organizaciones
La FCPA regula principalmente las organizaciones de EE.UU., sus filiales, y sus empleados. Sin embargo, el gobierno de EE.UU. se dio cuenta de que daba una cierta ventaja competitiva a las empresas extranjeras con sede en que habitualmente pagan sobornos para conseguir negocios.
Por lo tanto, en colaboración con la Organización de Cooperación y Desarrollo Económico, o la OCDE, los Estados Unidos y sus principales socios comerciales firmaron el Convenio de la OCDE sobre la lucha contra el soborno de funcionarios extranjeros, en virtud del cual cada país la firma de acuerdo para promulgar una legislación similar a la FCPA. Bajo esta legislación, si las organizaciones y los individuos están sujetos a la jurisdicción de los países de la OCDE, es ilegal que las organizaciones y personas a participar en el soborno de funcionarios de gobiernos extranjeros.
En resumen, la FCPA potencialmente aplica a cualquier individuo u organización de EE.UU., o cualquiera que actúe en su nombre, independientemente de donde realicen operaciones. En virtud de la FCPA, puede ser castigado por una violación si pagas un soborno , o si pides, autorizas, ayudas, o conspiras con otra persona a violar la ley anti-soborno. No importa que ciudadanía tengas, o dónde en el mundo trabajes, no hay nunca una excusa para realizar pagos no ético a los funcionarios del gobierno.
Consecuencias de la violación de la FCPA
Violaciones FCPA puede resultar en graves consecuencias que pueden ser devastadoras para los delincuentes individuales, así como a las organizaciones. Por otra parte, la FCPA no exige que un acto corrupto tenga éxito en su propósito. En realidad no tiene que pagar un soborno y ganar negocios para haber violado la ley. Más bien, la mera oferta o promesa de un pago destinado a causar un funcionario extranjero para abusar de su posición oficial puede violar la FCPA.
La participación en el soborno de funcionarios públicos, o incluso la aparición de participar en esta actividad, puede tener graves repercusiones negativas jurídicos, organizativos y personales. Incluso aquellos que sólo parecen violar la ley suelen atraer una atención innecesaria, las investigaciones resultantes desencadenan una defensa costosa, y, posiblemente, ser despedido.
Las personas que violan la ley al participar en violaciónes de la FCPA puede sufrir sanciones civiles y penales, incluyendo:
- Prisión;
- Libertad Condicional;
- Servicio de mandato de la comunidad, y
- Enorme imposición de sanciones pecuniarias.
Es importante señalar que las multas de individuos para violaciónes FCPA se deben pagar personalmente, la ley prohíbe a tu organización pagar la multa para ti. Por lo tanto, una violación de la FCPA puede dar lugar a la ruina financiera.
Las organizaciones que violen la FCPA están sujetos a multas que pueden llegar a millones de dólares. Otras consecuencias graves incluyen:
- honorarios costosos litigios;
- vergüenza pública;
- El daño a la marca corporativa y la reputación;
- La pérdida de privilegios de exportación;
- Pérdida de negocio gobierno de los EE.UU., y
- La acción judicial por un competidor de negocios que dice el soborno les ocasionó una pérdida de negocio.
Pagos admisibles
La FCPA prohíbe pagar, ofrecer, prometer pagar, o autorizar a otra persona para pagar u ofrecer dinero o cualquier cosa de valor a un funcionario extranjero con el fin de obtener negocios.
No hay un conjunto cantidad monetaria que se defina como un pago corrupto, y el pago no tiene por qué implicar en efectivo. En algunos casos recientes, los pagos corruptos han involucrado a las comisiones de negocios e incentivos, así como el exceso de viajes y entretenimiento, tales como vacaciones extravagantes para los funcionarios extranjeros y sus familiares.
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La buena noticia es que no todos los pagos dirigidos hacia o que estén implicados funcionarios extranjeros son necesariamente ilegales. La FCPA en general permite:
- Los pagos que faciliten la acción de rutina gubernamental , y
- El pago de honorarios y gastos de promoción de buena fe.
Estos pagos admisible puede proporcionar una línea de defensa en caso de que su organización nunca ser acusado de una violación de la FCPA.
Sin embargo, debes tener en cuenta que en virtud de la FCPA la carga de la prueba recae sobre el acusado. Por lo tanto, es importante tener siempre permiso antes de tomar medidas, consulta si tienes alguna pregunta, para tener siempre la documentación que respalde tus acciones en caso de que alguna vez seas cuestionado. Si eres acusado de una violación de la FCPA, serás responsable de demostrar que el pago en cuestión cumple con los requisitos de excepción específica.
No es ilegal hacer pagos razonables que facilitar o acelerar la acción gubernamental de rutina. Estos pagos se refieren comúnmente como pagos de aceleracion, e incluyen pagos para:
- Obtención de licencias, permisos, u otros documentos oficiales;
- Proceso de documentos gubernamentales, tales como visas y órdenes de trabajo;
- Prestar servicios como la protección de la policía o por correo con recogida y entrega, o la carga y descarga de mercancías;
- Proporcionar los servicios públicos como el servicio de teléfono, energía y abastecimiento de agua, y
- Calendario de las inspecciones asociadas a la ejecución del contrato o el tránsito de bienes y servicios.
Recuerda, «la acción de rutina gubernamental » no incluye ninguna decisión de un funcionario extranjero de nueva adjudicación de negocios o para continuar haciendo negocios con un partido determinado, o para darle cualquier otro tipo de ventaja competitiva injusta.
Ten en cuenta que, aunque permitidos en virtud de la FCPA, los pagos de aceleracion puede ser ilegales bajo la ley local. Tienes el deber de respetar la legislación del país en el que haces negocios.
Si tienes alguna pregunta acerca de si el pago corresponde a la categoría de «acción de rutina del gobierno» excepción, debe consultar al departamento legal de su organización.
Además, a pesar de la FCPA puede permitir facilitar los pagos, no debes hacer ningún pago sin el permiso expreso de ambos a su supervisor y al departamento legal, y siempre se debe mantener la contabilización y el papeleo de copia de seguridad respecto a la transacción. Los pagos de facilitación Inadecuados o indocumentados pueden resultar en cargos penales en virtud tanto de la FCPA y las leyes locales.
En una siguiente entrega de este tema te traeremos:
Aduana en Mexico y el Mundo 