Cumplimiento de las leyes de exportación estadounidenses (Parte 3)

Banderas Rojas

Los gobiernos han advertido que la actividad de determinadas exportaciones sospechosas podrían ser una táctica para desviar los bienes o tecnología a usuarios finales restringidos o los usos finales. El conocimiento de los indicadores de «Banderas rojas», pueden ayudar a prevenir una operación de exportación no autorizada.

Las Banderas rojas incluyen comunmente las siguientes situaciones:

• El cliente o la dirección es similar a una de las partes que se encuentran en una lista de las Partes restringido
• El cliente se niega a ofrecer información sobre las uso final del artículo
• Las capacidades del producto no se ajustan a la línea del cliente de empresa o el cliente tiene conocimiento de los negocios de la industria poco o negativos
• El cliente no está familiarizado con las características de rendimiento las producto, pero aún así quiere las producto
• El cliente está dispuesto a pagar en efectivo por un artículo muy caro cuando las condiciones de venta que normalmente requeriría financiamiento
• Los servicios de instalación de rutina, la formación o mantenimiento son rechazados por el cliente
• Una empresa de transporte de carga está en la lista como el destino final las producto
• La ruta de navegación es anormal para el producto y el destino
• El embalaje es incompatible con las método indicado de embarque o de destino
• Al ser interrogado, el comprador es evasivo y poco claro, especialmente acerca de si el producto adquirido es para uso doméstico, para la exportación, o para la reexportación

Basado en las respuestas a nuestras preguntas originales 5 (En la parte 1), la empresa debe determinar si se requiere de un permiso de exportación .

En resumen, la obligacion de un permiso de exportación será exigible dependiendo de la clasificación, el país de destino y en ciertas situaciones, el uso final o usuario final de los productos o la tecnología.

Si una licencia de exportación es requerida, la empresa puede tramitar a una excepción o exención de la autoridad, en su caso. En caso de que no aplique, las empresas deben obtener entonces el permiso de exportación requerido antes de exportar los productos o la tecnología.

Las leyes y regulaciones de exportación también puede extenderse a la intermediación o el tráfico de operaciones en el extranjero. La intención de estas reglas es centrarse en acuerdos financieros en lugar de una exportación en sí.

Tales operaciones pueden incluir:

•  Personas o empresas organizando o negociando un contrato entre entidades no relacionadas de varios países
• Personas o compañías que ganan una tasa para el comercio de mercancías entre países

Si las mercancías objeto de comercio son controladas con fines de exportación, la persona o empresa que se dedique a la actividad de intermediación o de tráfico podría requerir un permiso de exportación de las autoridades gubernamentales correspondientes, aunque nunca están en contacto directo o posesión de los bienes.

Este es el Fin del curso «Cumplimiento de las leyes de exportación estadounidenses»

Cumplimiento de las leyes de exportación estadounidenses (Parte 2)

Embargos y Sanciones

Muchos países imponen embargos unilaterales y sanciones, o participan en los embargos y las sanciones multilaterales contra otros países para restringir o prohibir la exportación de mercancías a esos destinos. Tales embargos y las sanciones pueden variar dependiendo del comercio de un país y las políticas de control de las exportaciones.

Los embargos y las sanciones se aplican no sólo al destino final de la exportación, sino también a otros países a través del cual la exportación tránsitos durante el envío.

Transacciones Restringidas y Prohibidas

¿Qué pasa si una transacción potencial implica un país embargado o sancionado?

• El envío del producto debe detenerse
• La revisión debe llevarse a cabo para determinar si la operación está prohibida o requiere autorización del gobierno
• Si se hace una determinación de que la operación está prohibida, la transacción debe ser cancelada y el cliente o de un país debe marcarse en la base de datos del sistema para prevenir futuras transacciones.

Partes restringidas

Organismos de Gobierno emite una lista de «partes restringidas» que identifican a las entidades o personas con las que las operaciones están restringidas o prohibidas.

Los gobiernos agregan a personas y entidades a estas listas, si se considera que participan en las actividades que presentan un riesgo para la seguridad nacional o si se demuestra que violan otras políticas nacionales. Los nombres se agregan o se quitan de estas listas de manera continua como la nueva información se recopila o al cambiar las situaciones.

Las empresas deben examinar todas las transacciones de exportación potenciales contra las listas aplicables partes restringidas antes de la expedición.

Detección de Partes restringidas

Todas las partes en una operación de exportación deben ser examinados en contra de las listas correspondientes partes restringidas, incluyendo:

• Los clientes y distribuidores
• Usuarios finales, cuando se conozca en el momento de la exportación
• Instituciones Bancarias
• Transitorias
• Las partes en un contrato de garantía, incluso si el acuerdo se hace después de la exportación

Como se enumeran las partes restringidas cambiar periódicamente, la detección continua debe ocurrir, incluso cuando las nuevas partes en la transacción se introducen cambios o existentes de información.

¿Qué debe hacer, si durante el proceso de selección, una parte de la transacción se identifica como una coincidencia contra cualquiera de las listas?

• El envío del producto debe detenerse
• La revisión debe llevarse a cabo para determinar si la operación está prohibida o requiere autorización del gobierno
• Si se hace una determinación de que la operación está prohibida, la transacción debe ser cancelado y el cliente o la otra parte debe ser marcado o eliminado de la base de datos del sistema para prevenir futuras transacciones

Uso Final

Cuando la empresa tenga conocimiento del uso final de los productos que se exportan, una revisión debe llevarse a cabo para determinar si las restricciones a la exportación pueden aplicar.

Por ejemplo, la mayoría de los países tienen restricciones en la exportación de mercancías que pueden utilizarse en el desarrollo de armas nucleares, químicas o biológicas, el desarrollo de misiles o actividades contrarias a la ayuda humanitaria.

Acerca de los distribuidores: las empresas llevan a cabo gran parte de su negocio a través de distribuidores, la mayoría de los cuales son entidades independientes. Como resultado, ellos no son responsables por las acciones de los distribuidores independientes cuando se toman sin su conocimiento.

Sin embargo, si tenemos conocimiento de una posible violación de los controles de los reglamentos de exportación por un cliente o distribuidor, no podemos mirar hacia otro lado – tenemos el deber de detener nuestra participación en la exportación. Tener conocimiento incluye no sólo el conocimiento directo o real, pero también sospecha de que una violación es probable que ocurra.

 

Cumplimiento de las leyes de exportación estadounidenses (Parte 1)

Por Carlos Cruz.

El objetivo de este curso es:

• Comprender lo que se considera una exportación
• Comprender los controles de exportación, así como cuándo y cómo se aplican
• Entender cómo los Estados Unidos (EE.UU.) los controles y regulaciones de exportación se extiende a las filiales fuera de Estados Unidos y entidades relacionada
• Ser capaz de identificar si usted requiere más formación
• Saber a dónde ir para obtener ayuda e información adicional

¿Por qué las exportaciones son controladas?

• Razones de seguridad nacional
• Razones de Política Exterior
• Obligaciones derivadas de Gobierno Local las leyes y acuerdos multilaterales
• Auditorias de Gobierno
• Gobierno Corporativo

¿Qué es una exportación?

La exportación es el movimiento transfronterizo de bienes tangibles o intangibles como la transferencia de tecnología.

En algunos países, la información y la tecnología liberada a un extranjero en el propio país también es considerado como una exportación. Un ejemplo de esto sería la regla de exportación prevista en los EE.UU., que se discutirá con más detalle más adelante.

Ejemplo de las Exportaciones

En general, la mayoría de la gente está familiarizada con las exportaciones de productos tangibles que implica a la venta de bienes que se envían normalmente a través de los modos convencionales de transporte, como por camión, ferrocarril, mar y aire. Sin embargo, las formas menos convencionales de las exportaciones son a menudo pasados ​​por alto. Otros tipos de exportaciones incluyen:

• Elementos tangibles que se envían por correo, mensajero o agente de carga
• Las muestras, prototipos, y bienes que son llevadas a mano (incluyendo portátiles) fuera del país
• Las transferencias de tecnología cuando se comparte por correo electrónico, fax o teléfono
• Prestación de servicios de defensa

Por ejemplo, un ingeniero que viaja desde los EE.UU. a un centro extranjero en otro país con una parte del prototipo en su maletín. Esta acción constituye una exportación de ese prototipo. Dependiendo del valor del prototipo, y si se considera que es controlado por las regulaciones de exportación local, se requerirá de una declaración de exportación, licencia de exportación u otra autorización que tenga que ser presentada antes del viaje.

Preguntas que debe hacer antes de Exportar

Hay cinco preguntas que deben responderse antes de proceder con una exportación, para determinar si está prohibida o puede requerir una licencia:

• ¿De qué estás exportando?
• ¿Dónde se encuentra tu cliente?
• ¿Quiénes son las partes de la transacción (comprador – vendedor)?
• ¿Por qué tu cliente compra el producto?
• ¿Hay señales de alerta?

Clasificación de exportaciónes

El primer paso en el proceso de exportación es identificar los productos o la tecnología que se exportan y clasificarlas en consecuencia.

La mayoría de los países basan su clasificación de las exportaciones en el Sistema Armonizado, que es un factor que se utiliza para identificar qué elementos están sujetos a controles de exportación. Otros países, como los EE.UU. y los Estados miembros de la UE, requieren una revisión adicional, secundaria a asignar un control separado de exportación número de clasificación.

La mayoría de los países también emiten una lista o listas de productos que están sujetos a normas de control específicas para cada país de exportación, que pueden incluir normas específicas en torno a los artículos diseñados o modificados para fines militares (por ejemplo, artículos en la lista de municiones de Wassenaar).

Una vez que la clasificación se ha determinado, una revisión de estas listas se deben realizar para identificar productos que puedan ser controlados y pueden requerir una licencia de exportación o autorización de otro gobierno antes de exportar o re-exportar.

Clasificación de las mercancías de exportación y la tecnología

Para clasificar correctamente las mercancías en el Sistema Armonizado u otros regímenes de control de exportación de clasificación, Información detallada del producto se requiere. Esta información puede incluir:

• Descripciones de los productos
• Dibujos de ingeniería
• Hojas de datos del producto
• Las especificaciones del producto
• Fin documentación de uso

La comunicación entre los distintos departamentos, tales como la ingeniería, el marketing o aduanas y cumplimiento legal, puede ser necesaria para determinar la clasificación correcta.