Cumplimiento de las leyes de exportación estadounidenses (Parte 2)


Embargos y Sanciones

Muchos países imponen embargos unilaterales y sanciones, o participan en los embargos y las sanciones multilaterales contra otros países para restringir o prohibir la exportación de mercancías a esos destinos. Tales embargos y las sanciones pueden variar dependiendo del comercio de un país y las políticas de control de las exportaciones.

Los embargos y las sanciones se aplican no sólo al destino final de la exportación, sino también a otros países a través del cual la exportación tránsitos durante el envío.

Transacciones Restringidas y Prohibidas

¿Qué pasa si una transacción potencial implica un país embargado o sancionado?

  • El envío del producto debe detenerse
  • La revisión debe llevarse a cabo para determinar si la operación está prohibida o requiere autorización del gobierno
  • Si se hace una determinación de que la operación está prohibida, la transacción debe ser cancelada y el cliente o de un país debe marcarse en la base de datos del sistema para prevenir futuras transacciones.

Partes restringidas

Organismos de Gobierno emite una lista de “partes restringidas” que identifican a las entidades o personas con las que las operaciones están restringidas o prohibidas.

Los gobiernos agregan a personas y entidades a estas listas, si se considera que participan en las actividades que presentan un riesgo para la seguridad nacional o si se demuestra que violan otras políticas nacionales. Los nombres se agregan o se quitan de estas listas de manera continua como la nueva información se recopila o al cambiar las situaciones.

Las empresas deben examinar todas las transacciones de exportación potenciales contra las listas aplicables partes restringidas antes de la expedición.

Detección de Partes restringidas

Todas las partes en una operación de exportación deben ser examinados en contra de las listas correspondientes partes restringidas, incluyendo:

  • Los clientes y distribuidores
  • Usuarios finales, cuando se conozca en el momento de la exportación
  • Instituciones Bancarias
  • Transitorias
  • Las partes en un contrato de garantía, incluso si el acuerdo se hace después de la exportación

Como se enumeran las partes restringidas cambiar periódicamente, la detección continua debe ocurrir, incluso cuando las nuevas partes en la transacción se introducen cambios o existentes de información.

¿Qué debe hacer, si durante el proceso de selección, una parte de la transacción se identifica como una coincidencia contra cualquiera de las listas?

  • El envío del producto debe detenerse
  • La revisión debe llevarse a cabo para determinar si la operación está prohibida o requiere autorización del gobierno
  • Si se hace una determinación de que la operación está prohibida, la transacción debe ser cancelado y el cliente o la otra parte debe ser marcado o eliminado de la base de datos del sistema para prevenir futuras transacciones

Uso Final

Cuando la empresa tenga conocimiento del uso final de los productos que se exportan, una revisión debe llevarse a cabo para determinar si las restricciones a la exportación pueden aplicar.

Por ejemplo, la mayoría de los países tienen restricciones en la exportación de mercancías que pueden utilizarse en el desarrollo de armas nucleares, químicas o biológicas, el desarrollo de misiles o actividades contrarias a la ayuda humanitaria.

Acerca de los distribuidores: las empresas llevan a cabo gran parte de su negocio a través de distribuidores, la mayoría de los cuales son entidades independientes. Como resultado, ellos no son responsables por las acciones de los distribuidores independientes cuando se toman sin su conocimiento.

Sin embargo, si tenemos conocimiento de una posible violación de los controles de los reglamentos de exportación por un cliente o distribuidor, no podemos mirar hacia otro lado – tenemos el deber de detener nuestra participación en la exportación. Tener conocimiento incluye no sólo el conocimiento directo o real, pero también sospecha de que una violación es probable que ocurra.

 

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